2F320056变更与索赔的处理方法与原则

【考点】工程变更【重要】
工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程。
（一）变更的范围和内容：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作；
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比。单价调整方式在专用合同条款中约定。

（二）变更权
在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。

（三）变更程序（13、16年案例）
1.变更的提出
（1）在合同履行过程中，可能发生变更约定情形的，监理人可向承包人发出变更意向书。
（4）发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理人发出变更指示。
（6）承包人收到监理人发出的图纸和文件，经检查认为其中存在变更情形的，可向监理人提出书面变更建议。
（8）若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据。监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书。
2.变更估价
（1）承包人应在收到变更指示或变更意向书后的 14天内，向监理人提交变更报价书，并附必要的施工方法说明和有关图纸。
（2）变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。
3.变更指示
变更指示只能由监理人发出。
4.变更的估价原则
（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。
（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按合同相关条款商定或确定变更工作的单价。（16年案例）
（3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人商定
或确定变更工作的单价。

【例题·案例节选】
［背景资料］
某中型水闸工程施工招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》（2009 年版）编制。已标价工程量清单自分类分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、零星工作项目清单组成。其中闸底板 C20 混凝土是工程量清单的一个子目，其单价（单位：100m3 ）根据《水利建筑工程预算定额》（2002年版）编制，并考虑了配料、拌制、运输、浇筑等过程中的损耗和附加费用。
事件1：A单位在投标截止时间提前交了投标文件。评标过程中，A单位发现工程量清单有算术性错误，遂以投标文件澄清方式提出修改，招标代理机构认为不妥。
事件2：经过评标，B单位中标。工程实施过程中，B单位认为闸底板C20混凝土强度偏低，建议将C20变更为C25。经协商后，监理人将闸底板混凝土自C20变更为C25。B单位按照变更估计原则，
以现行材料价格为基础提交了新单价，监理人认为应按投标文件所附材料预算价作为计算基础提交新单价。 本工程在实施过程中，涉及工程变更的双方往来函件包括（不限于）：①变更意向书，②书面变更建议，③变更指示，④变更报价书，⑤撤销变更意向书，⑥难以实施变更的原因和依据，⑦变更实施方案等。
问题：
1.指出事件1中，A单位做法有何不妥？说明理由。
2.分别说明闸底板混凝土的单价分析中，配料、拌制、运输、浇筑等过程的损耗和附加费用应包含在哪些用量或单价中？
3.指出事件2中B单位提交的闸底板C25混凝土单价计算基础是否合理？说明理由。该变更涉及费用应计列在背景资料所述的哪个清单中，相应费用项目名称是什么？
4.背景资料涉及变更的双方往来函件中，属于承包人发出的文件有哪些？
【参考答案】
1.事件1中，评标过程中投标单位提出投标文件澄清修改不妥。因为在评标过程中，只有评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件进行书面澄清说明，而投标人不得主动提出澄清、说明或补正。
2.混凝土的配料和拌制损耗已含在配合比材料用量中；
混凝土的运输和浇筑过程中的损耗和附加费包含在定额混凝土的用量中。 （定额中的混凝土用量，包括了运输、浇筑、凿毛、模板变形、干缩等损耗，混凝土在冲毛、抖合、运输和浇筑过程中的操作损耗，以及为临时性施工措施增加的附加混凝土量所需的费用，包含在相应项目有效工程量的每立方米单价中。）
3.不合理，因为变更的估价原则明确规定：已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。已标价工程量清单中无适用于变更工作子目，但有类似子目，可在合理范围内参照类似子目的单价。可参照闸底板C20混凝土单价。该变更涉及费用应计列在分类分项工程量清单中，相应费用名称是闸底板C25混凝土。
4.属于承包人发出的有：书面变更建议，变更报价书、难以实施变更的原因和依据、变更实施方案。
【提示】本节内容非常重要，在  14、16、17 年分别以案例和选择形式考查。预付款、进度款、质保金既可以计算题形式考查，也可以问答形式考查。一公式（预付款公式），一内容（完工付款申请单），两个数额限值（预付款+质保金），三时间（7 天、14 天/30 个工作日、28 天）。

【考点】违约与索赔【重要】
一、违约
1. 承包人违约
2. 发包人违约
二、索赔
（二）发包人的索赔
（1）发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明发包人有权得到的索赔金额和（或）延长缺陷责任期的细节和依据。
（5）承包人对监理人发出的索赔书面通知内容持异议时，应在收到书面通知后的 l4天内，将持有异议的书面报告及其证明材料提交监理人。
（6）监理人应在收到承包人书面报告后的 14天内，将异议的处理意见通知承包人，并执行赔付。

【例题1·单选】承包人应在发出索赔意向通知书后()天内，向监理人正式递交索赔通知书。
A.7
B.14
C.21
D.28
【答案】D
【解析】承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。

【例题 2·单选】监理人应在收到承包人书面报告后的（）天内，将异议的处理意见通知承包人，并执行赔付。
A.7
B.14
C.21
D.28
【答案】B
【解析】监理人应在收到承包人书面报告后的 14 天内，将异议的处理意见通知承包人，并执行赔付。
【提示】本节内容常与工程进度计划结合以案例题形式考查，常见考点：1.变更的提出；2.变更估价三原则（有适用→采用，有类似→参照，无适用、无类似→按照成本加利润）;3.承包人索赔→ 28天，发包人索赔→ 14天；4.索赔意向通知书、索赔通知书、最终索赔通知书内容区分记忆。