1Z302020 施工企业从业资格制度
1Z302021 企业资质的法定条件和等级
一、【资质条件】
施工企业应按照其拥有的资产（企业的“净资产”是资产一负债，是属于企业所有并可自由支配的资产，即所有者权益）、专业技术人员（除各类最低资质等级外，取消关于注册建造师、中级职称、持证现场管理人员和技术工人的指标考核）、技术装备（可以采用租赁或融资租赁方式取得）和已完成工程业绩（对申请建筑工程、市政公用工程总承包特级、一级资质的企业，未进入全国建筑市场平台发布的业绩，不作为有效业绩认定）等条件申请资质。

二、【资质体系：序列、类别和等级】
施工总承包、专业承包、施工劳务资质序列。劳务序列不分类别与等级。

四、【资质证书的申请、延续、变更】
(1)企业可以申请一项或多项建筑业企业资质。企业首次申请或增项申请资质的，按照最低等级申请。
(2)资质证书有效期5年。企业应当在资质证书有效期届满前3个月，向原发证机关提出延续申请。资质许可机关在有效期届满前作出是否准予延续申请的决定；逾期未做出决定的，视为准予延续。
(3)企业发生合并、分立、重组、改制，需承继原企业资质的，应当申请重新核定企业资质等级。
【申请前1年至决定作出前信用档案上有不良行为记录，不批准其资质升级和增项申请】
有下列情形之一的，资质许可机关不予批准其建筑业企业资质升级申请和增项申请：
1.超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；
2.与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；
3.未取得施工许可证擅自施工的；
4.将承包的工程转包或违法分包的；
5.违反国家工程建设强制性标准的；
6.恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；
7.隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；
8.按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗的；
9.未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的；
10.伪造、变造、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书的；
11.发生过较大以上质量安全事故或者发生过两起以上一般质量安全事故的；
12.其他违反法律、法规的行为。
【资质证书的撤回、撤销、注销】
（简记为：合法取得是撤回，非法取得是撤销）
【撤回】
合法取得资质的企业，应当保持资产、主要人员、技术装备等方面满足相应建筑业企业资质标准要求的条件。企业不再符合资质标准要求条件的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、其他有关部门，应当责令其限期改正并向社会公告，整改期限最长不超过3个月；企业整改期间不得申请建筑业企业资质的升级、增项，不能承揽新的工程；逾期仍未达到资质标准要求的，可以撤回其资质证书。
【撤销（非法取得或非法发放）】（一）机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予资质许可的；（二）超越法定职权准予资质许可的；（三）违反法定程序准予资质许可的；（四）对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的；（五）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的。
【注销】（一）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；（二）企业依法终止的；（三）资质证书依法被撤回、撤销或吊销的；（四）企业提出注销申请的；（五）其他。

五、【外商投资建筑业企业的规定】
1.分级管理：施工总承包特级和一级、专业承包一级由住建部审批，其他省级。
2.分类管理：中方投资者为央企的，设立由国务院对外经济贸易行政主管部门（商务部)审批，资质由国务院建设行政主管部门审批。
3.承包范围
（1）单独建设：全部外资或国际金融机构资助工程；
（2）联合建设：外资等于或超过50%；外资少于50%但有技术困难；中国投资技术困难。

【多项选择题】根据《建筑企业资质管理规定》，关于施工企业资质证书的说法，正确的是( )。
A．建筑业企业资质分三个序列，每个序列均划分为若干资质类别和等级
B．企业转包或违法分包的，资质许可机关2年内不予批准其资质升级申请和增项申请
C．企业合并、分立、改制、重组的，应当按照原资质等级确定
D．企业因净资产、人员不符合资质条件，被责令整改期间，不得申请资质升级、增项，不得承揽新工程
E．各有关部门和单位在企业跨地区承揽业务监督管理、招标活动中，不得要求企业提供资质证书原件
【答案】DE

【例题1·单选】关于企业申请资质条件中“净资产”的说法，正确的是（ ）。【2017】
A.是指企业拥有的资产
B.是指企业的注册资本金
C.应当以企业申请资质前3年度财务报表中净资产的平均额为准
D.即所有者权益
【答案】D
【解析】企业资产是指企业拥有或控制的能以货币计量的经济资源，包括各种财产、债权和其他权利。企业净资产是指企业的资产总额减去负债以后的净额。净资产是属于企业所有并可以自由支配的资产，即所有者权益。

【例题2·单选】根据《建筑业企业资质管理规定》，属于建筑业企业资质序列的是（ ）。【2011】
A.工程总承包
B.专业分包
C.专业承包
D.劳务承包
【答案】C
【解析】本题考核点为建筑业企业的资质序列。《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、施工劳务资质三个序列。
我国对工程总承包不设立专门的资质，故选项A错误；专业分包和劳务承包的称谓均不准确，故选项B、D错误。

【例题·单选】关于施工企业资质证书的申请、延续和变更的说法，正确的是（ ）。【2016】
A.企业首次申请资质应当申请最低等级资质，但增项申请资质不必受此限制
B.施工企业发生合并需承继原建筑业企业资质的，不必重新核定建筑业企业资质等级
C.被撤回建筑业企业资质证书的企业，可以在资质被撤回后6个月内，向资质许可机关提出核定低于原等级同类别资质的申请
D.资质许可机关逾期未做出资质准予延续决定的，视为准予延续
【答案】D
【解析】A错误，首次或增项申请均应申请最低等级资质。
B错误，企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建筑业企业资质等级。
C错误，被撤回建筑业企业资质证书的企业，可以在资质被撤回后3个月内，向资质许可机关提出核定低于原等级同类别资质的申请。而非6个月。
D正确，建筑业企业资质证书有效期届满向原资质许可机关提出延续申请，资质许可机关应当在建筑业企业资质证书有效期届满前做出是否准予延续的决定；逾期未做出决定的，视为准予延续。

【例题·单选】可以撤销建筑业企业资质的情形是（ ）。【2017】
A.企业取得资质后不再符合相应资质条件的
B.企业取得资质后发生重大安全事故的
C.资质许可机关违反法定程序准予资质许可的
D.资质证书有效期到期后未及时办理续期手续的
【答案】C
【解析】有下列情形之一的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质：(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予资质许可的；(2)超越法定职权准予资质许可的；(3)违反法定程序准予资质许可的；(4)对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的；(5)依法可以撤销资质许可的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的，应当予以撤销。
有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并向社会公布其建筑业企业资质证书作废，企业应当及时将建筑业企业资质证书交回资质许可机关：(1)资质证书有效期届满，未依法申请延续的；(2)企业依法终止的；(3)资质证书依法被撤回、撤销或吊销的；(4)企业提出注销申请的；(5)法律、法规规定的应当注销建筑业企业资质的其他情形。

【例题1·多选】下列工程项目中，可以由外商投资建筑业企业承包的有（ )。【2017】
A.中国投资的建设项目
B.外资占45%，但技术难度大的建设项目
C.全部由外国赠款建设的工程
D.外资占50%的中外联合建设项目
E.国际金融机构资助并通过根据的贷款条款进行的国际招标授予的建设项目
【答案】CE
【注：这道题蔡老师观点：题干应该理解为外资单独承建的情形，所以选CE，对于D选项，多选题中有争议的选项，保险起见，建议不选】
【解析】（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；（外100%）
（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；（外100%）
（3）外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；（外≥50%或外﹤50%但中国技术不行）
（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。（中100%但中国技术不行）
【例题2·多选】关于外商投资建筑企业承揽工程的说法，正确的有（ ）。【2014】
A.项目投资中外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经国务院建设行政主管部门批准，可以由外资建筑业企业承包
B.全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程可以由外资建筑业企业承包
C.由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省级人民政府建设行政主管部门批准，可以由外资建筑业企业独立承揽
D.承揽施工总承包工程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体的施工必须由其自行完成
E.外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级高的企业的业务许可范围为承包工程
【答案】BD
【解析】外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：（l）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；（3）外资等于或者超过50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。
A错误，经省级政府主管部门批准，而非国务院批准。
B正确，C错误，是中外联合承揽，而非外资独立承揽。
D正确，承揽施工总承包工程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体结构的施工必须由其自行完成。
E错误，外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级低的企业的业务许可范围承包工程。